• 監管出手!又有三家券商被罰
    來源:中國基金報作者:文景2022-12-06 16:50

    證券業“強監管”立體執法仍在持續進行中……

    12月5日,深圳證監局、浙江證監局一口氣開出多張罰單,涉及五礦證券、中天證券、金元證券等多家券商,違規行為包括違規操作客戶證券賬戶、為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務、違規兼職、公司知情不報等等。

    值得注意的是,今年以來,證監會對券商的監管進一步加強,罰單也較往年同期有所增加。數據顯示,監管在上半年向各券商、從業人員及營業部開出了176家罰單,涉及64家券商,其中過半罰單是“一案雙罰”,指向券商營業部及從業人員。

    多位業內人士表示,今年以來,監管密集披露證券公司及相關人員違規行為,不斷出臺制度督促“看門人”歸位盡責,再度彰顯了“強監管”決心。作為證券市場主力軍,券商擔任著資本市場“看門人”的重要角色,券商應該壓實中介機構“看門人”責任,規范業務合規問題,使其服務資本市場和實體經濟的能力不斷提高。

    為客戶融資活動提供便利,又有多家券商及從業人員“栽跟頭”

    12月5日,深圳證監局發布《關于對五礦證券有限公司深圳金田路證券營業部采取出具警示函措施的決定》。

    行政監管措施決定書中提到,經查,我局發現你營業部存在從業人員違規操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題,反映出你營業部客戶異常交易監控機制不完善,從業人員執業行為管理不足,合規管理不到位。

    上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號,經證監會令第166號修正,以下簡稱《合規管理辦法》)第三條、第六條,《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號,經證監會公告〔2020〕20號修正)第十七條、《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號,以下簡稱《經紀業務管理規定》)第三條第三項的有關規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款、《經紀業務管理規定》第八條的規定,我局決定對你營業部采取出具警示函的行政監管措施。

    從處罰結果來看,五礦證券遭到“一案雙罰”,除了深圳金田路證券營業部之外,相關人員陳夏珊也被出具警示函。

    同日,深圳證監局還發布了中天證券營業部負責人被采取監管談話措施的決定。根據行政監管措施決定書,經查,你在任中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營業部負責人期間,違規參與客戶證券賬戶出借,并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。以上情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第十條第二款的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款,我局決定對你采取監管談話的行政監管措施。

    營業部負責人兼職“賺外快”,公司知情不報

    12月5日,浙江證監局發布《關于對金元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

    經查,我局發現你公司瑞安安陽路證券營業部負責人葉羽在任職期間,存在在你公司參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行為。你公司在知悉葉羽有關兼職行為后,未按規定向我局報告,反映出公司內部控制不完善、合規管理不到位。

    上述行為違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第三十七條第一款、第五款,《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號)第三十二條的規定。根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第五十一條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

    而金元證券也因知情不報被波及,浙江證監局認為,公司在知悉葉羽有關兼職行為后,未按規定報告,反映出公司內部控制不完善、合規管理不到位的問題。據此,金元證券同樣被采取出具警示函的監督管理措施,同時記入證券期貨市場誠信檔案。

    責任編輯: 高蕊琦
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