• 7天6位董事長被查!涉嫌操縱證券市場,又一A股公司實控人、副總經理出事…
    來源:券商中國作者:陳曦2022-11-25 00:13

    又一董事長被查!

    11月24日晚,華揚聯眾發布公告,公司實控人兼董事長蘇同、副總經理楊寧于11月22日收到中國證監會《立案告知書》,二人因涉嫌操縱證券市場等,被立案調查。值得一提的是,該股近段時間新增了較為火熱的WEB 3.0概念。近期,華揚聯眾在元宇宙方面的探索加快了步伐,在數字人、數字藏品、虛擬空間等領域全面布局Web 3.0。

    加上華揚聯眾,7天時間已有6位上市公司董事長被查,此前還有通策醫療、恩捷股份、昊志機電、弘亞數控、夢潔股份5家公司董事長。其中,夢潔股份被立案人員除董事長外,還包括副董事長、董事等4人。上述公司在公告董事長被查后,股價均出現下跌。

    有市場人士表示,操縱證券市場嚴重侵害投資者合法權益,擾亂市場秩序,是監管層近年來稽查執法打擊的重點。雖然是對個人的立案調查,但作為上市公司實控人、董事長及高管,被立案的情形也會影響到投資者的投資情緒。

    華揚聯眾實控人及副總被立案調查

    11月24日晚,華揚聯眾發布公告,公司實控人兼董事長蘇同、副總經理楊寧于11月22日收到中國證監會《立案告知書》,二人因涉嫌操縱證券市場等,被立案調查。

    華揚聯眾表示,本次立案調查事項針對的是蘇同、楊寧個人,與公司無關且不影響二人正常履職,不會對正常經營活動產生影響,目前公司經營管理、業務及財務狀況正常。

    據公司官網顯示,華揚聯眾成立于1994年,自2002年以來專注于為客戶提供互聯網綜合營銷服務,旗下整合了信息技術營銷服務、新零售、綜合性內容創造三大業務板塊。曾是北京2022年冬奧會和冬殘奧會官方傳播代理服務獨家供應商。

    公開資料顯示,蘇同1996年至今擔任華揚聯眾總經理,2014年8月至今任華揚聯眾董事長。截至2022年三季度末,蘇同及旗下企業上海華揚聯眾企業管理有限公司分別持有華揚聯眾6638.91萬股、1974.3萬股,占總股本的26.21%、7.79%;疊加其母持有的2770.6萬股(占總股本的10.94%),蘇同及一致行動人累計控制華揚聯眾44.94%股份。近兩年來,蘇同及其一致行動人進行過一輪減持,發生在2021年7月,減持股份數為1150萬股,占總股本的5.03%,交易總價為2億元。

    楊寧于2021年12月24日被聘為華揚聯眾副總經理。楊寧曾任北汽福田汽車股份有限公司投資者關系主管,歐力重工有限公司并購部副部長,北汽福田汽車股份有限公司投行與并購部專業總師,北京汽車股份有限公司資本運營部經理,福建海源自動化機械股份有限公司副總經理、董事會秘書,美尚生態景觀股份有限公司副總經理。其未持有華揚聯眾股票。

    業績表現方面,該公司受新冠肺炎疫情和宏觀經濟下行影響,業務規模萎縮。今年前三季度,實現營業收入59.72億元,同比下滑31.69%;凈利潤6324.58萬元,同比下滑52.55%。

    股價表現方面,華揚聯眾曾因元宇宙及冬奧概念,股價一度急速上升,自2021年12月6日收盤時的16.2元/股,漲至2022年1月4日收盤時的29.59元/股,一個月漲幅超80%,并因股價波動引來問詢函。不過隨后,股價開始震蕩走低,截至2022年11月24日,華揚聯眾報收15.75元/股,總市值39.9億元。

    7天6位董事長被查

    值得注意的是,加上華揚聯眾,7天時間已有6位上市公司董事長被查,此前還有通策醫療、恩捷股份、昊志機電、弘亞數控、夢潔股份5家公司董事長。其中,夢潔股份被立案人員除董事長外,還包括副董事長、董事等4人。

    11月18日晚,400億“牙茅”通策醫療公告稱,公司實際控制人兼董事長呂建明收到中國證監會《立案告知書》,因呂建明涉嫌信息披露違法違規,中國證監會決定對呂建明立案。經公司初步了解,立案相關內容主要涉及壹號基金浙江通策壹號投資合伙企業信息披露方面。

    據悉,浙江通策壹號投資合伙企業成立于2017年9月份,該基金成立之初,約定的股權架構為:呂建明出資比例30.35%,通策醫療出資比例28.65%,浙江通策股權投資合伙企業(有限合伙)出資比例1%,陳勇建出資比例40%。今年8月22日,通策醫療收到上交所下發的問詢函,指出公司投資壹號基金的公告中稱“貨幣形式逐期同比例出資”,但通策醫療出資時間早于公司實際控制人呂建明和其他方,且其他方至今尚有5000萬元出資款未到位,其他方出資實際情況與公告披露不符。

    上交所要求通策醫療全面核實并補充披露實控人和其他方投資壹號基金具體出資進度,晚于上市公司出資的原因及合理性,是否損害上市公司利益等。對此,通策醫療方面將問題的主要原因歸咎于“基金管理人并未將市場監督管理局備案最晚出資日期和全體合伙人應繳的出資日期解釋清楚,導致其他合伙人出資時間晚于公司”。

    11月21日晚,千億鋰電池隔膜龍頭恩捷股份發布公告,公司接到董事長Paul Xiaoming Lee(李曉明)和副董事長兼總經理李曉華的家屬通知,Paul Xiaoming Lee和李曉華因相關事項被公安機關指定居所監視居住。相關事項尚待進一步調查。李曉明和李曉華分列公司第二大和第五大股東?!?022胡潤百富榜》顯示,李曉明家族以440億元蟬聯云南首富,李曉華家族以325億元排名第二位。

    11月22日晚,昊志機電發布公告,公司近日接到董事長湯麗君的通知,其收到中國證券監督管理委員會的《立案告知書》:因湯麗君涉嫌內幕交易“昊志機電”股票,根據相關法律法規,2022年10月26日,中國證券監督管理委員會決定對其立案。公司稱,湯麗君女士將積極配合中國證券監督管理委員會的調查工作,同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務。本次立案系針對湯麗君女士個人的調查,不會對公司的日常運營造成重大影響。

    值得一提的是,昊志機電高管違法行為此前已暴露。公司去年深受“葉飛舉報門”事件困擾,因此收到了深交所關注函,要求說明是否存在與第三方合謀和單獨操縱公司股價、坐莊等情形。去年9月24日,證監會披露稱,相關人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創集團”“昊志機電”股票價格案取得重大進展。經查,2019年以來,劉某龍團伙、顏某團伙涉嫌通過連續交易、對倒等方式,分別操縱“昊志機電”等股票價格,涉案金額巨大。隨后,昊志機電實際控制人、副董事長、總經理湯秀清以及董事高管肖泳林就因為涉嫌操縱證券市場收到證監會立案告知書,在經歷被調查、刑事拘留以及被釋放等一系列流程后,當前在公司仍正常履職。

    同晚,弘亞數控公告,公司實控人之一、董事長、總經理李茂洪和實際控制人之一、董事劉雨華于2022年11月22日分別收到中國證監會的《立案告知書》,因涉嫌內幕交易A股某上市公司股票,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,證監會決定對其立案。公司稱,本次調查事項系對李茂洪先生、劉雨華女士個人的調查,不涉及本公司股票,其目前在公司仍正常履職,本次調查對公司非公開發行股票存在不確定性影響,不會影響公司其他正常生產經營活動。

    11月23日晚,夢潔股份公告稱,因涉嫌信息披露違法違規,公司及董事長姜天武,副董事長李菁,董事李建偉,董事、董事會秘書李軍,股東張愛純被證監會立案調查。稍早之前的10月11日,深交所曾公布關于對湖南夢潔家紡股份有限公司及相關當事人給予通報批評處分的決定。經查明,夢潔股份及相關當事人存在三項違規行為,包括未按規定在2022年1月31日前進行業績預告、控股股東及其他關聯方資金占用、違規對外提供財務資助。

    近年來,監管層對涉及上市公司內幕交易的行為采取持續“高壓嚴打”之勢。

    今年3月份,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于推進社會信用體系建設高質量發展促進形成新發展格局的意見》。其中提到,堅持“嚴監管、零容忍”,依法從嚴從快從重查處欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易等重大違法案件。

    今年9月,最高檢聯合最高人民法院、公安部、證監會發布了五宗證券犯罪典型案例,涵蓋了資本市場常見多發犯罪和近年增多的新型犯罪。包括違規披露、不披露重要信息罪,操縱證券市場罪,利用未公開信息交易罪,內幕交易罪,背信損害上市公司利益罪等證券犯罪。

    有市場人士表示,操縱證券市場嚴重侵害投資者合法權益,擾亂市場秩序,是監管層近年來稽查執法打擊的重點。雖然是對個人的立案調查,但作為上市公司實控人、董事長及高管,被立案的情形也會影響到投資者的投資情緒。

    校對:楊立林

    責任編輯: 高蕊琦
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