• 外媒:高盛將因ESG誤導性聲明支付400萬美元罰款
    來源:中新經緯2022-11-23 16:18

    據英國《金融時報》中文網23日報道,美國監管機構指控高盛資產管理部門在環境、社會和治理(ESG)投資方面誤導客戶,高盛已同意支付400萬美元罰款。

    該報道稱,高盛與美國證交會(SEC)達成和解,突顯出在涉及關系社會的投資產品時,金融集團做出的可能沒有依據的陳述正受到廣泛打壓。

    該報道指出,美國監管機構周二(11月22日)在一份聲明中表示,在2020年2月之前,高盛員工在挑選完證券之后,才完成用于評估被納入基金的公司的某些ESG問卷。

    該報道還指出,美國證交會表示,高盛也沒有采用書面政策和程序來管理其如何評估ESG因素,直到該戰略推出“一段時間后”。

    該報道援引美國證交會資產管理執法部門聯席主管安德魯·迪安說法,“今天的行動進一步表明,投資顧問必須制定并遵守其投資流程的政策和程序,包括ESG研究?!?/p>

    據該報道,高盛同意接受處罰以及停止令等,但不承認美國證交會的調查結果。高盛在一份聲明中表示,“很高興解決了這一問題,該問題涉及與高盛資產管理基礎權益組的三個投資組合相關的歷史政策和程序”。

    該報道介紹,高盛400萬美元的罰款是紐約梅隆銀行罰款的兩倍多,后者此前被指錯誤陳述和遺漏了有關其共同基金ESG考慮因素。

    該報道提到,ESG投資產品已成為資產管理行業增長最快的領域,其資產規模在2021年估計增至2.7萬億美元。批評人士認為,某些公司和投資者利用ESG (定義仍然很寬泛),對其可持續性和治理能力做出不切實際或誤導性聲明。

    責任編輯: 陳勇洲
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