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違規舉牌!監管出手,這家百億量化私募被罰!
來源:中國基金報作者:林雪2022-11-15 19:13

百億量化私募違規舉牌上市公司,監管的最新罰單來了!

近期廣東證監局發文,對珠海阿巴馬資產管理有限公司出具警示函,因公司管理的兩只私募基金在今年5月到8月期間合計增持三雄極光股份1490.22萬股,占公司總股本的5.32%,但其在達到5%的“舉牌線”時沒有停止買賣三雄極光股票,違反了證券法等的相關規定。

事實上,阿巴馬資產今年基本上是抄底買進三雄極光這只小盤股的,主要持倉是通過大宗交易買進的,目前擁有不小浮盈。但這家上市公司今年前三季度卻出現了營收、凈利潤雙降。今年9月初深交所向阿巴馬資產下發監管函。

百億量化私募違規舉牌

證監局下發警示函

11月14日,廣東證監局發布《行政監管措施決定書》,對珠海阿巴馬資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

據決定書內容,阿巴馬資產管理的阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金、阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金于2022年5月16日至8月26日期間通過集中競價和大宗交易合計增持三雄極光股份1490.22萬股,占三雄極光總股本的5.32% 。

廣東證監局表示,阿巴馬資產在管理的私募基金合計持股達到5%時,未停止買賣三雄極光股票,違反了《證券法》第六十三條第一款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款等。相關規定根據《證券法》第一百七十條、《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定,因此決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。

基金君查了一下,《證券法》第六十三條規定,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五時,應當在該事實發生之日起三日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告,在上述期限內不得再行買賣該上市公司的股票,但國務院證券監督管理機構規定的情形除外。

另外,《上市公司收購管理辦法》第七十五條也規定,上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人,未按照本辦法的規定履行報告、公告以及其他相關義務的,中國證監會責令改正,采取監管談話、出具警示函、責令暫?;蛘咄V故召彽缺O管措施。在改正前,相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。

阿巴馬資產是華南知名的一家量化私募機構?;饦I協會網站信息顯示,阿巴馬資產成立于2014年2月,注冊資本為人民幣2750萬元,公司在2014年10月登記成私募證券投資基金管理人,目前擁有員工38名,管理規模在100億元以上。值得注意的是,阿巴馬今年備案的私募基金數量達到199只。

阿巴馬資產董事長、總經理詹海滔擁有十年證券從業經驗,曾任光大證券ETF研究部負責人、量化投資部總經理,廣州證券金融工程部總經理。

三季報也顯示,阿巴馬旗下的兩只私募基金在今年三季度大舉加倉三雄極光,截止三季度末,萬象益新55號持有1167.03萬股,萬象益新54號持有323.19萬股,合計持有1490.22萬股,占總股本的5.32%。

阿巴馬抄底三雄極光

此前已收到深交所監管函

今年8月31日晚間,三雄極光公告稱,公司股東珠海阿巴馬資產管理有限公司基于產品投資需要,因看好上市公司三雄極光的未來發展前景,通過“珠海阿巴馬資產管理有限公司-阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金”和“珠海阿巴馬資產管理有限公司-阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金”增持公司股份,合計增持公司股份1490.22萬股,占公司總股本的5.32%。

公告還顯示,信息披露義務人(阿巴馬資產)在未來12個月內,不排除根據自身實際情況增持或減持其在上市公司擁有權益股份的可能。

資料顯示,三雄極光主要從事LED照明燈具、照明光源及照明控制類產品的研發、生產和銷售,為客戶提供綜合照明解決方案及相關專業服務。公司產品的應用領域涵蓋商業照明、辦公照明、工業照明、家居照明、戶外照明等。

從財報來看,今年三雄極光出現營收、凈利潤雙降。最新披露的2022年三季報顯示,公司前三季度實現主營業務收入為16.83億元,同比下降12.33%;歸母凈利潤為9023.03萬元,同比下降37.78%。其中,今年第三季度,公司單季度主營收入5.81億元,同比下降27.63%;單季度歸母凈利潤2489.13萬元,同比下降65.89%。

基金君注意到,從今年5月16日至8月26日期間,阿巴馬資產管理的產品通過集中競價交易和大宗交易,不斷增持三雄極光的股票,交易價格從9.46元/股到12.41元/股不等。阿巴馬資產最后一次增持三雄極光是在8月26日,旗下阿巴馬萬象益新55號私募基金通過大宗交易,以9.69元/股的價格買入三雄極光439.3萬股,占總股本的1.57%,加上此前已合計持有3.75%,此次增持直接將阿巴馬資產推過5%的舉牌“紅線”。

從三雄極光今年的股價表現來看,今年4月下旬跌至9.95元/股的低位,阿巴馬資產基本算是抄底買進,通過大宗交易完成了主要的建倉,幾筆大宗交易的價格都非常便宜,均價在9.46元/股到9.80元/股的區間內。在阿巴馬資產不斷增持的過程中,三雄極光股價也出現一波明顯反彈。在舉牌信息披露后,9月1日三雄極光股價大漲10.97%,9月2日繼續漲2.97%,一度漲至13.80元/股的位置。

截止11月15日收盤,三雄極光股價報11.56元/股,最新總市值僅為32億元。從阿巴馬此前交易的價格來看,其已經獲得了不錯的浮盈。按最新股價算,其1490.22萬股的持股,最新持倉市值也達到了1.72億元。

但是,在今年9月1日,深交所向阿巴馬資產下發監管函,因該公司在合計持有三雄極光股份比例達到5%時,未停止買賣三雄極光的股票,該行為違反了深交所《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》和《上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作指引》的相關規定。

責任編輯: 高蕊琦
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