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北交所最新通知!要求券商做好融資融券業務上線準備工作
來源:中國基金報作者:閆晶瀅2022-11-15 16:14
(原標題:北交所最新通知?。?/div>

中國基金報記者 閆晶瀅

北交所融資融券業務即將上線,券商動員工作同步開始。

中國基金報記者獲悉,近期北交所向業內各家證券公司下發《關于做好北交所融資融券業務上線準備工作的通知》,要求做好各項業務、技術準備工作,積極籌備北交所融資融券業務,確保業務規模、業務質量達到預期。

正值北交所開市一周年,融資融券業務的推出無疑將為北交所市場帶來更多活力。業內人士指出,融資融券制度完善了北交所交易機制,同時也提升了二級市場定價功能。兩融具有放大成交量的杠桿效應,有利于進一步提升北交所市場流動性水平。

先行準備交易權限開通

組織市場動員

就在上周,北交所融資融券業務規則正式發布實施?;诖?,北交所向各家券商發布通知,要求做好業務上線各項準備工作,防范業務風險,確保業務平穩有序開展。

具體來看,北交所要求各家券商嚴格按照《北京證券交易所融資融券交易細則》等規定做好各項業務、技術準備工作,建立健全內部管理制度,制定風險防控方案,做好人員上崗安排和工作培訓,做好投資者宣介和市場動員,做好信用賬戶交易權限開通,做好技術系統準備,在統籌兼顧業務風險前提下,積極籌備北交所融資融券業務,確保業務規模、業務質量達到預期。

各證券公司可按照《北京證券交易所融資融券業務指南》要求,先行準備融資融券交易權限開通工作。待各方條件就緒后,北交所將通知證券公司通過統一業務系統(UBS)交易單元管理專區正式提交申請,開立首個融資融券專用交易單元,開通融資融券交易權限。

另外,北交所還要求各證券公司認真組織市場動員工作,自11月21日起每日報送市場動員工作進展,包括有意向參與北交所信用交易的合格投資者數量、已動員開通北交所信用交易權限的合格投資者數量、已開通北交所信用交易權限的合格投資者數量等。

由于北交所融資融券業務剛剛推出,北交所還將自11月21日起開展融資融券業務市場培訓。北交所要求各證券公司認真組織相關人員參與培訓工作,確保培訓覆蓋全面到位。培訓內容包括北交所融資融券業務制度解讀、北交所融資融券業務技術變更要點介紹、北交所融資融券登記結算業務介紹等。

同期,投?;鸸疽蚕掳l了《證券市場交易結算資金監控系統證券公司接口規范之附錄》,并向券商征求意見。新版附錄中在證券賬戶類別表及市場代碼表中分別增加“北京市場賬戶標識(深市信用賬戶)”及“北京證券交易所”,為北交所兩融業務的開展做好準備。

對此,業內多家券商向記者表示,已收到相關要求并認真執行。例如,天風證券方面即表示,其公司由公司信用業務部牽頭,成立由業務、技術、風控、運營等部門組成的專項工作小組,著手形成北交所融資融券業務實施方案,完善內部管理制度及風控制度,篩選符合開展業務的投資者名單,初步形成業務拓展內部培訓材料以及投資者適當性宣傳材料。

截至目前,天風證券已參加北交所、股轉公司、中國結算、深證通聯合組織的3輪業務測試,柜臺系統已基本具備上線要求。后續天風證券將持續做好技術系統準備工作,尤其是客戶交易端軟件的技術準備工作和投資者的知識科普。在風險可控的前提下,積極參與北交所融資融券業務開展,確保業務上線后平穩、安全運行。

借鑒滬深成熟模式

提升市場流動性

正值北交所開市一周年,融資融券業務的推出無疑將為北交所市場帶來更多活力。

11月11日,北交所發布《北京證券交易所融資融券交易細則》,配套發布《北京證券交易所融資融券業務指南》,對會員業務開展流程、交易業務管理、保證金和維持擔保比例管理、投資者適當性管理等方面予以規定。

北京證券交易所新聞發言人介紹,考慮到投資者交易習慣,北交所融資融券業務總體上比照滬深市場成熟模式構建,包括券商資格管理、投資者準入、賬戶體系、交易方式、可充抵保證金證券范圍及折算率、權益處理、信息披露等方面均與滬深市場兩融業務保持一致。

同時,根據北交所市場特點,在轉板股票融資融券業務銜接方面做出適應性安排。一是《融資融券細則》明確了標的股票轉板的將被調整出標的股票范圍。二是《融資融券指南》在會員交易業務管理中明確轉板證券的融券合約應及時了結;可充抵保證金證券轉板的,北交所自停牌之日起將其調整出可充抵保證金證券范圍。

值得關注的是,北交所融資融券業務將按照“兩步走”策略:初期僅推出兩融基礎業務,運行平穩后再推出轉融通,確保兩融業務落地后初期將以融資業務為主,有利于降低市場整體波動風險。

9月2日,北交所就曾就《融資融券交易細則》公開征求意見。此后,北交所、全國股轉公司、中國結算、擬開展北交所融資融券業務的會員于2022年9月26日至2022年11月4日期間開展融資融券業務的三次仿真測試,前期工作均已準備就緒。

北交所表示,推出融資融券業務有利于豐富投資者交易策略,滿足投資者多元交易需求,促進市場價格發現,進一步提升市場流動性。各項準備工作全面就緒后,北交所將另行公布標的股票名單和可充抵保證金證券名單,啟動融資融券交易。

申萬宏源非銀團隊指出,參照滬深交易所,融資融券政策出臺后,北交所市場流動性將進一步提升。融資融券制度完善了北交所交易機制,同時也提升了二級市場定價功能;對投資者而言,兩融業務提供了風險對沖工具,有利于投資者投資策略的完善。此外,當前融資利率在7%-8%左右,資金成本低、使用效率高。對北交所而言,兩融具有放大成交量的杠桿效應,有利于進一步提升市場流動性水平。

責任編輯: 高蕊琦
聲明:證券時報力求信息真實、準確,文章提及內容僅供參考,不構成實質性投資建議,據此操作風險自擔
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